[2016]1號
當(dāng)事人：李堅文，男，1969年1月出生，住址：山西省太原市小店區(qū)。
當(dāng)事人：王文志，男，1974年9月出生，住址：山西省洪洞縣。
當(dāng)事人：張世坤，男，1964年4月出生，住址：山西省洪洞縣。
當(dāng)事人：劉培喜，男，1964年8月出生，住址：山西省洪洞縣。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，山西證監(jiān)局對李堅文、王文志、張世坤、劉培喜內(nèi)幕交易“山西焦化”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，李堅文、王文志、張世坤、劉培喜存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程
2014年6月15日，山西焦煤集團有限責(zé)任公司（以下簡稱焦煤集團）、山西焦化股份有限公司（以下簡稱山西焦化）和光大證券股份有限公司的席某明、郭某倉、李某、郭某湘等四人在太原召開會議，共同討論山西焦化重大資產(chǎn)重組事項。6月25日，郭某湘通過電子郵件向李某發(fā)送《山西焦煤集團 山西焦化股份有限公司近期重點工作及重大資產(chǎn)重組規(guī)劃建議書》，對前述資產(chǎn)重組事項提出初步規(guī)劃建議。同日，李某將該電子郵件轉(zhuǎn)發(fā)給席某明和郭某倉。
2014年7月25日，焦煤集團出具《關(guān)于“山西焦化”停牌的通知》（山西焦煤函[2014]205號），稱焦煤集團正在醞釀重大事項，“山西焦化”股票自2014年7月28日起停牌。10月24日，由于采礦權(quán)等存在問題，山西焦化發(fā)布終止重大資產(chǎn)重組的公告。10月30日，“山西焦化”股票復(fù)牌。
二、李堅文內(nèi)幕交易“山西焦化”的相關(guān)事實
2014年7月7日至7月17日，李堅文信用證券賬戶買入“山西焦化”股票共計1,601,020股，成交金額8,967,253.00元，成交均價5.60元，盈利331,502.61元。
李堅文信用證券賬戶自2013年11月27日開立后，僅交易“山西焦化”股票，且單一持有。賬戶資金轉(zhuǎn)入時間和交易時間吻合。李堅文與郭某倉系山西礦業(yè)學(xué)院同屆同學(xué)。2014年6月至7月間，李堅文與郭某倉有過會面及多次電話、短信聯(lián)系，聯(lián)系頻率明顯高于其他時間，且與內(nèi)幕信息形成時點和買入“山西焦化”股票時點相互吻合。
三、王文志內(nèi)幕交易“山西焦化”的相關(guān)事實
2011年3月1日，王某霞在中國銀河證券洪洞車站街營業(yè)部開立普通證券賬戶。王某霞與王文志系夫妻關(guān)系，其證券賬戶由王文志實際控制并使用。2014年7月23日至7月25日，王文志通過其辦公室臺式電腦，使用王某霞普通證券賬戶買入“山西焦化”股票557,900股、成交金額3,198,174.00元，成交均價5.74元，盈利39,859.41元。
王某霞普通證券賬戶在2011年7月7日至2014年7月22日買入“山西焦化”股票之前，無任何股票交易記錄。賬戶資金轉(zhuǎn)入時點和交易時間吻合。王文志與郭某倉存在業(yè)務(wù)往來關(guān)系。2014年6月至7月間，王文志與郭某倉有過多次電話、短信聯(lián)系，聯(lián)系頻率明顯高于其他時間，且與內(nèi)幕信息形成時點相互吻合。
四、張世坤內(nèi)幕交易“山西焦化”的相關(guān)事實
張世坤普通證券賬戶由張世坤本人實際控制，并由張世坤的司機韓某設(shè)具體操作。2014年7月21日，張世坤普通證券賬戶虧損賣出其他股票，買入并單一持有“山西焦化”股票38,400股，成交金額213,888.00元，成交均價5.57元，盈利8,776.71元。
張世坤與郭某倉系同事關(guān)系。2014年6月至7月間，張世坤與郭某倉有過多次電話、短信聯(lián)系，聯(lián)系頻率明顯高于其他時間，且與內(nèi)幕信息形成時點相互吻合。
五、劉培喜內(nèi)幕交易“山西焦化”的相關(guān)事實
劉培喜控制三個證券賬戶，分別為劉培喜信用證券賬戶、樊某雪普通證券賬戶、樊某雪信用證券賬戶。樊某雪系劉培喜配偶尹某萍的外甥女。樊某雪普通證券賬戶的資金為劉培喜所有，在買入“山西焦化”股票期間，劉培喜的配偶尹某萍向該賬戶轉(zhuǎn)入資金20萬元。
2014年7月22日至7月25日，劉培喜通過其臺式電腦，使用本人信用證券賬戶買入“山西焦化”股票377,400股,成交金額2,176,614.04元,成交均價5.72元，盈利13,790.09元。
2014年7月16日至7月24日，劉培喜通過其筆記本電腦，使用樊某雪普通證券賬戶買入“山西焦化”股票57,600股,成交金額329,164.00元,成交均價5.71元，盈利5,277.21元。
2014年7月24日，劉培喜通過其筆記本電腦，使用樊某雪信用證券賬戶買入“山西焦化”股票80,000股,成交金額458,200.00元,成交均價5.73元，盈利5,201.39元。
樊某雪信用證券賬戶在買入“山西焦化”股票之前無任何交易記錄。樊某雪普通證券賬戶和信用證券賬戶都單一持有“山西焦化”。劉培喜與李某系同學(xué)、前同事關(guān)系。2014年6月至7月間，李某與劉培喜有過多次電話、短信聯(lián)系，聯(lián)系頻率明顯高于其他時間，且與內(nèi)幕信息形成時點相互吻合。
上述違法事實，有當(dāng)事人的通訊記錄、詢問筆錄、資金流水、交易記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
李堅文、王文志、張世坤、劉培喜利用內(nèi)幕信息交易“山西焦化”股票的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：
一、沒收李堅文違法所得331,502.61元，并處以等額罰款；
二、沒收王文志違法所得39,859.41元，并處以等額罰款；
三、對張世坤處以17,553.42元罰款；
四、對劉培喜處以48,537.38元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局
二〇一六年二月二十九日
