“十、九、八、七……三、二、一!”11月26日,上海環(huán)境能源交易所。在全場(chǎng)共同的倒計(jì)時(shí)中,國家發(fā)改委副主任解振華與上海市市長楊雄共同敲響了啟動(dòng)上海市碳交易系統(tǒng)的銅鑼。一聲鑼鼓響后,上海碳排放交易系統(tǒng)應(yīng)聲上線。 掌聲雷動(dòng),開幕式上的嘉賓全都盯著閃爍著交易系統(tǒng)的大屏幕。上線后一分鐘,系統(tǒng)就開始顯示有買賣掛單掛出,買單從19元到25元不等,賣單為26元至33元。 臺(tái)下,來自控排企業(yè)的交易員們正在進(jìn)行一場(chǎng)不見硝煙的戰(zhàn)爭。他們的目標(biāo)是搶到各品種配額的首單交易,比拼的,則是對(duì)掛單的判斷和對(duì)系統(tǒng)的熟練程度。 “完全是真實(shí)交易,就看誰手部神經(jīng)反應(yīng)快了。” 上海環(huán)境能源交易所總經(jīng)理林健說。 中石化上海石油化工股份有限公司董事長王治卿對(duì)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道表示,他們志在購買一筆2015年的配額,考慮到企業(yè)若有產(chǎn)能擴(kuò)大,在2015年可能出現(xiàn)配額不足,而現(xiàn)在的價(jià)格相對(duì)較低,因此及早買入。 “現(xiàn)在我們的交易員正在交易,就在交易所內(nèi)操作。” 王治卿頗有信心。 9時(shí)29分27秒,中石化成功以25元/噸購買申能外高橋第二發(fā)電廠500噸2015配額(SHEA15),搶得首單,僅比第二單同樣價(jià)格、數(shù)量、品種的成交快了18秒。 此外,中國石油化工股份有限公司上海高橋分公司以27元/噸購得申能外高橋第三發(fā)電廠5000噸2013年配額(SHEA13),上海焦化有限公司以26元/噸向華能國際電力股份有限公司上海石洞口第一電廠賣出4000噸2014配額(SHEA14)。 最終,上海碳市場(chǎng)首個(gè)交易日共成交6000噸SHEA13,5000噸SHEA14和1000噸SHEA15,價(jià)格分別為27元、26元、25元。比深圳開市時(shí)的首單交易價(jià)格略低。 多維度考量的配額發(fā)放 在上海碳交易試點(diǎn)的制度設(shè)計(jì)中,一次性發(fā)足三年的配額發(fā)放方式是一大亮點(diǎn)。 根據(jù)上海市發(fā)改委發(fā)布的《上海市2013-2015年碳排放配額分配和管理方案》,對(duì)于采用歷史排放法分配配額的企業(yè),一次性向其發(fā)放2013年至2015年各年度配額;對(duì)于采用基準(zhǔn)線法分配配額的企業(yè),根據(jù)其各年度排放基準(zhǔn),按照2009年至2011年正常生產(chǎn)運(yùn)營年份的平均業(yè)務(wù)量確定,并一次性發(fā)放其2013年至2015年各年度預(yù)配額。 這就意味著,與其他試點(diǎn)一年一發(fā)的情況不同,上海企業(yè)將一次性到手三年試點(diǎn)期間的“配額資產(chǎn)”。 “一次發(fā)放三年配額的設(shè)計(jì),首先能夠允許當(dāng)年配額不夠的企業(yè)先賣掉來年配額、購買今年配額來履約,減輕企業(yè)壓力。”上海市發(fā)改委資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)處處長倪前龍?jiān)陂_幕式下午的中國碳市場(chǎng)高峰論壇上解釋,對(duì)復(fù)雜的配額發(fā)放工作來說,一次性發(fā)放也比一年一發(fā)效率更高。 按此辦法,企業(yè)可以提前將后續(xù)年份的配額賣出,換取現(xiàn)金流或滿足當(dāng)年履約需求。而三個(gè)年份配額同時(shí)在市場(chǎng)上交易,也使得企業(yè)可以更好的了解碳價(jià)走勢(shì)。 不過,根據(jù)配額管理辦法,考慮到將來企業(yè)關(guān)停、回收配額的可能性,試點(diǎn)企業(yè)持有的未來各年度的配額不得低于其通過分配取得的對(duì)應(yīng)年度配額量的50%。 此外,上海市采用了較為偏緊的配額設(shè)計(jì)。 “上海主要是覆蓋大型的企業(yè),制度比較嚴(yán)格,相對(duì)排放權(quán)分配來說,是相對(duì)偏嚴(yán)的做法,”國家發(fā)改委應(yīng)對(duì)氣候變化司副司長孫翠華在發(fā)言中說,“但是這恰恰給出了一個(gè)比較好的市場(chǎng)環(huán)境。” 孫翠華說,如果配額分配過多,就不會(huì)有市場(chǎng);而配額少了,市場(chǎng)也活躍不起來。所以上海的方法既給企業(yè)留下足夠的發(fā)展空間,同時(shí)也比較合理平衡,“上海在這方面做了很多的測(cè)算和工作,做到市場(chǎng)比較均衡的配額的狀況是不容易的。” 在采訪中,大部分上海碳試點(diǎn)控牌企業(yè)對(duì)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示,他們對(duì)到手的配額情況比較滿意。 此外,上海設(shè)計(jì)了一個(gè)“先期減排配額”的獎(jiǎng)勵(lì)方式。試點(diǎn)企業(yè)如在2006年至2011年期間實(shí)施了節(jié)能技改或合同能源管理項(xiàng)目,且得到國家或本市有關(guān)部門按節(jié)能量給予資金支持的,可獲得先期減排配額。這就在歷史法和基準(zhǔn)線法的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步對(duì)減排積極的企業(yè)進(jìn)行了鼓勵(lì)。 配額管理辦法規(guī)定,先期減排配額量依據(jù)其獲得資金支持的核定節(jié)能量所換算的碳減排量的30%確定,在2013至2015年期間,按每年10%分3年發(fā)放。節(jié)能量與碳減排量的換算系數(shù)為2.23噸二氧化碳/噸標(biāo)準(zhǔn)煤。 上海中隆紙業(yè)熱力廠就表示,配額發(fā)放時(shí),上海考慮了該廠三個(gè)年度前期所做的節(jié)能自改項(xiàng)目數(shù)據(jù),因此最后出來的配額結(jié)果比較滿意。 碳交易規(guī)則的上海特色 在上海市碳交易系統(tǒng)上線啟動(dòng)儀式上,解振華在發(fā)言中表示,希望上海能及時(shí)總結(jié)好的經(jīng)驗(yàn)做法,加強(qiáng)與國家和其他試點(diǎn)省市的溝通交流,為建立全國碳交易市場(chǎng)提供借鑒,同時(shí),“也要參與國際合作,參與全球碳交易市場(chǎng)規(guī)則的制訂。” 上海在規(guī)則制定上的確較為詳細(xì)和全面,在碳交易系統(tǒng)啟動(dòng)前,上海密集公布了大量相關(guān)政策。“文件加在一起有這么厚。”上海環(huán)境能源交易所副總經(jīng)理賓暉說,用手指比出了一個(gè)兩厘米左右的厚度。 上海是第一個(gè)以政府令形式發(fā)布碳交易管理辦法的試點(diǎn)。11月20日,上海發(fā)布《上海市碳排放管理試行辦法》,使得碳交易的運(yùn)行有法可依。 在管理辦法的保障下,上海對(duì)控排企業(yè)的行為進(jìn)行了約束。虛報(bào)、瞞報(bào)或者拒絕履行報(bào)告義務(wù)并逾期未改正的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款;在第三方機(jī)構(gòu)開展核查工作時(shí)提供虛假、不實(shí)的文件資料,或者隱瞞重要信息并逾期未改正的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款;無理抗拒、阻礙第三方機(jī)構(gòu)開展核查工作的,限期改正并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。而未能完成配額清繳的,則由市發(fā)展改革部門責(zé)令履行配額清繳義務(wù),并可處以5萬元以上10萬元以下罰款。 不過,這樣的“定額罰款”設(shè)置在草案公布時(shí)就被質(zhì)疑是否力度不足。 “地方性規(guī)章確實(shí)權(quán)力有限。”上海市發(fā)改委資環(huán)處處長倪前龍說,因此,如想對(duì)企業(yè)有更嚴(yán)格的約束措施,仍需上位法的支持。此外,責(zé)令履行清繳的規(guī)定也能輔助以約束企業(yè)履約。 在交易規(guī)則上,上海也有更進(jìn)一步的細(xì)化規(guī)定,出臺(tái)了包括《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》、《碳排放交易違規(guī)違約處理辦法》、《排放交易風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》、《碳排放交易信息管理辦法》、《碳排放交易結(jié)算細(xì)則》、《碳排放交易會(huì)員管理辦法》等一系列制度。 根據(jù)《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》,碳交易漲跌幅比例為30%,這比深圳10%的設(shè)置空間更大。同時(shí),交易規(guī)則規(guī)定收盤價(jià)為當(dāng)日最后五筆成交的加權(quán)平均價(jià)。由于收盤價(jià)是漲跌幅的基準(zhǔn),這一設(shè)置能夠避免單筆交易控制收盤價(jià)導(dǎo)致市場(chǎng)動(dòng)蕩過大。 此外,上海在《碳排放交易風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》中還設(shè)置了配額最大持有量制度,除了對(duì)年度初始配額不同的會(huì)員和客戶進(jìn)行了分梯級(jí)的最大持有量限制外,對(duì)未通過分配取得配額的會(huì)員和客戶也設(shè)置了不超過300萬噸的最大持有量。這一設(shè)置,對(duì)投資機(jī)構(gòu)過度影響市場(chǎng)的可能提前做出了限制。 投資機(jī)構(gòu)期待進(jìn)入 在上海碳交易準(zhǔn)備工作中,上海企業(yè)表現(xiàn)較為積極。“企業(yè)對(duì)社會(huì)責(zé)任的認(rèn)可度的確比較高。”上海環(huán)境能源交易所總經(jīng)理林健說。 控排企業(yè)之一巴斯夫的大中華區(qū)責(zé)任關(guān)懷總監(jiān)胡秉飛告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者,作為外企,巴斯夫在歐洲和美國的公司此前就已參與了歐盟和加州的碳交易,在這兩個(gè)市場(chǎng)有一定的經(jīng)驗(yàn)。而為了為國內(nèi)碳交易做好準(zhǔn)備,企業(yè)內(nèi)部經(jīng)常會(huì)就碳交易的問題開展電話會(huì)議,交流和探討經(jīng)驗(yàn)。 在控排企業(yè)之外,一些未被納入的企業(yè)也對(duì)自愿加入產(chǎn)生了興趣,在上海設(shè)有多家工廠的歐姆龍就是其中一家。作為上海首家自愿按照上海市最新碳排放技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和分配標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核查的企業(yè),他們已經(jīng)完成了對(duì)自身數(shù)據(jù)的核查,正在等待上海市場(chǎng)完成對(duì)自愿加入企業(yè)的規(guī)則細(xì)化后加入。 在企業(yè)之外,一些碳領(lǐng)域的相關(guān)公司也在尋找機(jī)會(huì)。 上海寶碳新能源環(huán)保科技有限公司董事長朱偉卿說,她非常看好中國的碳交易市場(chǎng),而發(fā)展好市場(chǎng)不僅需要好的低碳環(huán)境和好的交易所平臺(tái),也需要積極、專業(yè)的碳資產(chǎn)開發(fā)與管理公司參與其中。 根據(jù)交易規(guī)則,要在交易所內(nèi)進(jìn)行碳交易,應(yīng)當(dāng)是交易所會(huì)員。目前上海會(huì)員分為自營類會(huì)員和綜合類會(huì)員,前者可以直接進(jìn)行交易,而后者除自行交易外,還可以進(jìn)行代理交易。目前,自營類會(huì)員全部為控排企業(yè),而綜合類會(huì)員設(shè)置了凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元、具備5名以上具有碳排放交易業(yè)務(wù)知識(shí)的專業(yè)人員等多項(xiàng)條件,各類有意向的機(jī)構(gòu)仍在準(zhǔn)備和申請(qǐng)過程中。
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